Il SFSA è responsabile per il Ministero delle Finanze
Fatta eccezione per la svedese legislatore, che è il regolatore dalla legislazione svedese Autorità di Vigilanza Finanziaria (SFSA), Finansinspektionen è uno dei giocatori più importantiQuesto è un ente pubblico, il cui ruolo ufficiale è quello di promuovere la stabilità e l'efficienza del sistema finanziario, nonché garantire una efficace protezione per i consumatori. Il SFSA autorizza, sorveglia e controlla tutte le aziende che operano in svedese mercati finanziari. Avvocati e associare gli avvocati sono regolamentati, sorvegliato e monitorato dalla svedese Bar Association e nessuna misura a tutti dallo Stato o da qualsiasi altra autorità. Inoltre, tutte le autorità di vigilanza per le professioni che sono soggetti alle disposizioni anti-riciclaggio legislazione in Svezia sono regolatori per la loro rispettiva professione, il Consiglio di Sorveglianza di Commercialisti svedese Agenti Immobiliari Ispettorato, la Contea di Consigli di Amministrazione di Stoccolma, Skåne e Västra Götaland, e la svedese Autorità di gioco d'Azzardo. La Terza Direttiva è stata attuata in Svezia dalla Legge svedese: Misure per Prevenire il Riciclaggio di Denaro e il Finanziamento del Terrorismo(di seguito indicata come Legge sul Riciclaggio di Denaro, la “LEGGE”), entrato in vigore il Marzo. Il progetto di legge del Governo, regeringens proposizione: settanta Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet. L'AMLA, tra l'altro, introduce elementi di rischio approccio, gli indirizzi di aree come proprietà benefiche e migliorato e semplificato client di due diligence e introduce nuovi elementi di maggiore obblighi più restrittivi di osservazione norme sul diritto imprese e operativo di supervisione della svedese Bar.
Avvocati provenienti da altri Stati membri dell'UE può fornire servizi legali in Svezia, seguendo le regole sulla libera circolazione degli avvocati.
Se istituito in Svezia, gli avvocati dovranno essere registrati presso la svedese Bar Association. Tale visita o affermati avvocati stranieri devono rispettare le stesse normative antiriciclaggio applicabili per avvocati svedesi. La svedese Bar Association ha pubblicato una guida speciale per i membri della svedese Bar sulla loro obblighi ai sensi della LRD e la Terza Direttiva.
Questo vale anche per la conformità con la LEGGE
Oltre alle questioni legislative, la Guida fornisce anche una serie di indicazioni pratiche su come comportarsi in determinate circostanze.
Anche se si tratta di una Guida, è vincolante per tutti svedese sostenitori. Gli avvocati possono anche utilizzare regolamenti da altri organismi professionali come riferimenti utili. La svedese Bar Association è l'autorità competente per garantire la conformità generale di avvocati con la normativa vigente. Il mancato rispetto dell'AMLA può portare ad azioni disciplinari procedimento dinanzi alla commissione di disciplina di svedese Bar. In ordine per la svedese Bar organismo di vigilanza per gli avvocati, per essere propositivi e non solo reagire sulla verificato carenze in merito alla LRD e la Guida, il bar ha istituito un sistema specifico di tale supervisione proattivo. La supervisione Proattivo è descritto qui. Un avvocato ha l'obbligo di garantire che i clienti di stabilire la loro identità quando un rapporto d'affari è entrato in. Se un cliente è una persona fisica, quindi i documenti di identificazione (passaporto, patente di guida, etc.) deve includere il nome, l'indirizzo e civile, numero di registrazione, o di altri documenti simili, se la persona interessata non ha nessun civile numero di registrazione. Se il cliente è un società di identificazione documentats deve includere il nome, l'indirizzo, il CVR numero (numero di iscrizione dell'azienda), o altri documenti simili, se l'azienda non ha CVR numero.
Ragionevoli accordi devono essere fatti per comprendere una società di controllo della struttura e i loro titolari effettivi devono essere identificati.
Il rapporto con il cliente deve essere monitorato su base continuativa. Documentazione e altre informazioni sul client devono essere aggiornati su base continuativa. Un avvocato studio possono, in determinate condizioni, l'uso e si basano su informazioni relative a un cliente ottenuti da un altro avvocato studio e di alcuni altri imprenditori disciplinato dalla LRD. Se c'è qualche dubbio sul fatto che le informazioni ricevute in precedenza su di un preesistente identità del client è corretta, adeguata, il nuovo sistema di identificazione deve essere stabilita. Gli avvocati possono decidere di effettuare la procedura di identificazione basato su una valutazione del rischio del singolo cliente o di una transazione. Tuttavia, un avvocato non può omettere completamente per ottenere informazioni sull'identità di un cliente. Sì, Svezia segue un approccio basato sul rischio per il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.
Non ci sono regole dure e veloci per quanto riguarda i primi segni di attività criminose e svedese regolatori sono tenuti a correggere eventuali incomprensioni, che le imprese potrebbero avere.
Guida per gli avvocati è dato nelle Linee guida emanate dalla svedese Bar e la svedese Autorità di Vigilanza Finanziaria, Finansinspektionen (vedi sopra). Diligenza (capitolo due Sezione - LRD) è richiesto ogni volta che il riciclaggio di denaro o finanziamento del terrorismo sembra più probabile rispetto al solito. Capitolo due della Sezione cinque prevede nove tipologie di operazioni per le quali le ordinarie verifica dell'identità non sono richiesti requisiti. Esempi di situazioni in cui le eccezioni possono essere fatte dal requisito di base di due diligence (semplificato due diligence): Sì. La possibilità di affidamento a terzi di due diligence è indicato nel Capitolo, Sezione, Par. Un avvocato studio possono, in determinate condizioni, si basano su informazioni relative a un cliente ottenuti da un altro avvocato studio e di alcuni altri imprenditori disciplinato dalla LRD.
Tra coloro che sono istituzioni finanziarie licenza per fare affari all'interno dell'Unione Europea, all'interno di un paese con il quale la Comunità Europea ha concluso un accordo per l'espansione del settore finanziario, o all'interno di un paese che non rientrano nelle prime due categorie, ma impone il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo leggi simili alla Terza Direttiva UE.
Secondo Capitolo di una Sezione di, Par. uno di AMLA un avvocato è soggetto alla normativa antiriciclaggio nei seguenti casi: Secondo il Capitolo, Sezione, Para due un avvocato ha il dovere di controllare le operazioni per individuare le operazioni sospette che possono avere connessione con il riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. Se il sospetto resta dopo un'analisi più attenta indagine della transazione è stata effettuata, l'avvocato ha l'obbligo di riferire tutte le informazioni di potenziale di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, senza alcun ulteriore indugio. Inoltre, secondo il Capitolo, Sezione i Para, un avvocato è un obbligo, anche senza avere alcun sospetto e, su richiesta, svedese, guardia di Finanza, per segnalare qualsiasi informazione, senza ritardo, che può essere utile per un'indagine sul riciclaggio di denaro o finanziamento del terrorismo (vedi anche sotto). Un avvocato è esonerato dall'obbligo di informazioni che riceve da o ottiene su uno dei suoi clienti, se è in connessione con: gli obblighi di comunicazione per avvocati svedesi. Purtroppo, la terza direttiva sul riciclaggio di denaro è in una fase molto avanzata e al di là di ogni possibilità di influenza per i soggetti interessati alla svedese Bar - stato implementato con un esteso obbligo di segnalazione per gli avvocati.
Secondo la nuova Legge del: sulle Misure per Prevenire il Riciclaggio di Denaro e il Finanziamento del Terrorismo, entrata in vigore il quindici Marzo, un avvocato non solo hanno l'obbligo di dare la guardia di Finanza informazioni su transazioni sospette che una volta che la ragione di un rapporto di gusto, ma anche, a volte, quando l'avvocato non ha nemmeno il sospetto come, su richiesta della polizia.
In tal modo le informazioni possono essere richieste da un difensore al momento del sospetto da parte della polizia o di un terzo. Tuttavia, ci devono essere elementi sufficienti per sostenere il sospetto (sospetto deve essere concreto di un personaggio) e “spedizioni di pesca” non sono ammessi.
La svedese Bar gestisce il parere che questo non è accettabile e l'allargamento dell'obbligo di segnalazione e che tale obbligo va al di là di Direttiva (Articolo venti-due b).
Solo una manciata di Stati sono andati a questo punto, in attuazione della direttiva. La svezia è un membro della Task Force"Azione Finanziaria a partire dal. GAFI ha condotto una relazione di valutazione reciproca in Svezia su diciassette febbraio (rapporto disponibile per intero qui). I risultati ha dichiarato che il GAFI era infelice con il non infrequenti, di segnalazione delle operazioni sospette e desidera che l'autorità di indagare e perseguire una maggiore quantità di denaro gravi casi di riciclaggio. Inoltre, il rapporto raccomanda che le procedure per l'accertamento di informazioni relative al titolare effettivo essere rafforzata. La svezia torna a GAFI nel mese di febbraio (prima relazione di follow-up), febbraio (seconda relazione di follow-up) e giugno (terza-relazione di follow up). Svezia indicato che potrebbe sessioni Plenarie di nuovo nel mese di ottobre, concernente ulteriori misure adottate per affrontare le carenze individuate nella relazione. Nel mese di ottobre, il GAFI ha riconosciuto nella sua quarta relazione di follow up che la Svezia aveva fatto notevoli progressi nell'affrontare le carenze individuate nella loro Reciproca Relazione di Valutazione e ha deciso che il paese dovrebbe essere rimosso da un regolare follow-up del processo. Con il rispetto per gli avvocati, secondo il GAFI ultimo rapporto, la Svezia è classificato come Compatibile.
